Утверждены правила выдачи Правительственной комиссией разрешений на осуществление сделок с иностранными лицами

В рамках исполнения Указа Президента РФ от 1 марта 2022 года № 81 Правительство РФ опубликовало Постановление, устанавливающее особый порядок выдачи Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации разрешений на осуществление следующих сделок:

1. Сделки резидентов с иностранными лицами, связанными с недружественными иностранными государствами:
   • по предоставлению указанным лицам иностранных государств кредитов и займов в рублях, за исключением случаев, если предоставление кредитов и займов запрещено в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации;
   • влекущие за собой возникновение права собственности на ценные бумаги и недвижимое имущество.
2. Сделки резидентов с иностранными лицами, не являющимися лицами иностранных государств, совершающих недружественные действия, если предметом таких сделок являются ценные бумаги и недвижимое имущество, приобретенные после 22 февраля 2022 года указанными иностранными лицами у лиц недружественных иностранных государств.
3. Осуществление валютных операций, связанных с предоставлением резидентами в пользу нерезидентов иностранной валюты по договорам займа.
4. Операции по зачислению резидентами иностранной валюты на свои счета (вклады), открытые в расположенных за пределами РФ банках и иных организациях финансового рынка, а также осуществление переводов денежных средств без открытия банковского счета с использованием электронных средств платежа, предоставленных иностранными поставщиками платежных услуг.

Выдача Комиссией разрешений на совершение сделок или иных действий в отношении хозяйственных обществ, на которые распространяются положения Федерального закон от 29.04.2008 № 57-ФЗ (ред. от 16.02.2022) осуществляется путем предварительного согласования таких сделок или иных действий в соответствии с Федеральным законом.

Комментарий эксперта Бетерра:

Лица, связанные с недружественными иностранными государствами это лица, связанные с государствами, которые, по мнению Правительства, совершают в отношении российских компаний и физических лиц недружественные действия, а также лица, которые находятся под контролем указанных иностранных лиц, независимо от места их регистрации или места преимущественного ведения ими хозяйственной деятельности.

Перечень недружественных России стран и территорий был утвержден Распоряжением Правительства РФ от 5 марта 2022 года № 430-р.

Указанный Федеральный закон регулирует отношения, связанные с осуществлением иностранными инвесторами или группой лиц инвестиций в форме:

• приобретения акций или долей, составляющих уставные капиталы хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства;
• приобретения указанными лицами в собственность, владение или пользование имущества, которое относится к основным производственным средствам таких хозяйственных обществ и стоимость которого составляет 25 и более процентов определенной на последнюю отчетную дату хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства
• совершение иных сделок, в том числе на фондовых биржах, или действий, в результате которых устанавливается контроль иностранных инвесторов или группы лиц над такими хозяйственными обществами.

Для получения разрешения на перечисленные выше сделки резидент или лицо недружественного иностранного государства подает заявление о выдаче разрешения в Минфин России.

Оформление документов на выдачу разрешения

К заявлению прилагаются:

• обращение о выдаче разрешения с информацией о цели, предмете, содержании и существенных условиях сделки, о планируемых сроках действия такого разрешения, адресованное Комиссии и составленное в произвольной форме;
• документ, подтверждающий государственную регистрацию заявителя — юридического лица или физического лица в качестве ИП в соответствии с законодательством соответствующего государства, либо в отношении заявителя — юридического лица иной подтверждающий факт его создания документ;
• документ, удостоверяющий личность заявителя — физического лица;
• документ, подтверждающий факт учреждения заявителя — иностранной организации, не являющейся юридическим лицом, в соответствии с законодательством государства, в котором она учреждена;
• учредительные документы заявителя — юридического лица;
• документ, содержащий сведения о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, лице, осуществляющем контроль над являющимся стороной сделки лицом иностранного государства, совершающего недружественные действия, и о признаках нахождения такого лица под контролем в соответствии со ст. 5 Федерального закона № 57-ФЗ;
• бухгалтерский баланс резидента по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления заявления, в случае представления заявления о выдаче разрешения на осуществление сделки, влекущей за собой возникновение права собственности на недвижимое имущество резидента;
• сведения о балансовой стоимости активов резидента по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате представления заявления — в случае представления заявления о выдаче разрешения на совершение сделки, влекущей за собой возникновение права собственности на недвижимое имущество резидента.

Заявление и перечисленные выше документы составляются на русском языке или с заверенным в установленном порядке переводом на русский язык, с проставлением апостиля.

Документы представляются в прошитом виде и заверяются печатью заявителя.

В случае если заявителем является физическое лицо, документы заверяются подписью физического лица, подлинность которой свидетельствуется нотариально в установленном порядке.

Заявление может быть представлено представителем заявителя, имеющим нотариально удостоверенную доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия лица на представление заявления.

При наличии в заявлении и документах сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, заявитель должен указать исчерпывающий перечень документов, содержащих такие сведения и представить такую информацию соответствии с требованиями, предусмотренными законодательством Российской Федерации.

Сведения и документы, включенные в состав заявления должны быть полными и достоверными. В случае невозможности представления заявителем сведений и документов в полном объеме они представляются в имеющемся у него объеме. При этом указываются причины невозможности представления заявителем соответствующих сведений и документов, а также сообщается, где такие сведения и документы могут быть затребованы.

Информация об изменении сведений и документов, включенных в состав заявления, доводится заявителем до сведения уполномоченного органа в письменной форме в течение 3 дней со дня, когда заявителю стало известно о таких изменениях.

Заявление и документы могут быть представлены на бумажном носителе или в электронном виде, в том числе в форме электронных документов, подписанных с использованием электронной цифровой подписи.

Уполномоченный орган обеспечивает учет и хранение заявления и документов, включенных в его состав в соответствии с пунктом 5 настоящих Правил, а также защиту содержащихся в них сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну.

Заявления о выдаче разрешений заявители или их уполномоченные представители могут направлять по электронному адресу: podcom@minfin.gov.ru или по почтовому адресу: 109097, г. Москва, ул. Ильинка, д. 9, а также должны быть сданы курьером по адресу: г. Москва, Ильинка, д.9, 5 подъезд, комн. 121 (вход со стороны Большого Черкасского переулка).

Основание: Постановление Правительства РФ от 06.03.2022 № 295 «Об утверждении Правил выдачи Правительственной комиссией по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации разрешений на осуществление (исполнение) резидентами сделок (операций) с иностранными лицами в целях реализации дополнительных временных мер экономического характера по обеспечению финансовой стабильности Российской Федерации и внесении изменения в Положение о Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации».