Список операций, на которые Центробанк может выдавать разрешения и порядок их получения
08.04.2022
Сохранить / Распечатать
Статья
Совет директоров Банка России 25 марта 2022 года определил следующий регламент выдачи разрешений:
1) на осуществление резидентом обязательной продажи иностранной валюты в иной срок, отличный от установленного Указом Президента от 28 февраля 2022 года № 79 срока в 3 рабочих дня;
2) на неосуществление резидентом обязательной продажи иностранной валюты в порядке, установленном Указом № 79, в размере суммы, направляемой таким резидентом на удовлетворение требований российских кредитных организаций по обязательствам, предусмотренным кредитными договорами (в том числе погашение кредита, уплата процентов и или штрафных санкций) и выраженным в иностранной валюте;
3) на осуществление операций по оплате резидентом доли, вклада, пая в имуществе юридического лица — нерезидента;
4) на осуществление операций по взносу резидентом нерезиденту в рамках выполнения договора простого товарищества с инвестированием в форме капитальных вложений (договора о совместной деятельности).
Для рассмотрения вопроса о выдаче Банком России разрешений на продажу валюты в иной срок, резидент представляет в Банк России заявление, составленное по установленной форме (Приложение 1).
Для рассмотрения вопроса о выдаче Банком России разрешения на неосуществление продажи валюты для операций, перечисленных в подпункте 2), резидент одновременно с заявлением, составленным по установленной форме (Приложение 2), представляет в Банк России копию кредитного договора, заключенного с кредитной организацией, заверенную этой кредитной организацией.
Для рассмотрения вопроса о выдаче Банком России разрешений, предусмотренных подпунктами 3) и 4), резидент одновременно с заявлением, составленным по установленной форме (Приложение 3), представляет в Банк России следующие документы и информацию:
- копию документа, удостоверяющего личность (для заявителя — физического лица);
- копию учредительных документов (для заявителя — юридического лица);
- копии контракта, договора, соглашения (их проектов), раскрывающие существенные условия операции (сделки), содержание операции (сделки);
- выписку из протокола общего собрания или иного органа управления резидента (заявителя — юридического лица), имеющего соответствующие полномочия, подтверждающую принятие решения об участии в уставном или складочном капитале нерезидента, паевом фонде кооператива нерезидента, о взносе нерезиденту по договору простого товарищества с инвестированием в форме капитальных вложений (договору о совместной деятельности);
- копии документов о государственной регистрации юридического лица — нерезидента по законодательству страны, где это лицо учреждено, с информацией об учредителях и собственниках (если нерезидент уже зарегистрирован), или копии проектов учредительных документов нерезидентов (для нерезидентов, находящихся в стадии регистрации);
- документы, содержащие сведения о бенефициарных владельцах нерезидента (лице, осуществляющем контроль над являющимся стороной сделки (участвующим в операции) нерезидентом);
- сведения из уполномоченного банка, через который планируется осуществлять операцию, о достаточности средств в иностранной валюте на банковском счете резидента для осуществления операции;
- сведения об источнике средств в иностранной валюте для осуществления операции;
- иные документы, которые, по мнению резидента, могут способствовать принятию Банком России решения о выдаче разрешения на осуществление операции.
Банк России может запрашивать у резидента иные документы и информацию, необходимые для принятия решения о выдаче разрешения на осуществление операции.
Заявление, документы и информация, необходимые для получения разрешения Банка России, составляются на русском языке, или с нотариально заверенным переводом на русский язык. Они могут быть представлены резидентом на бумажном носителе или в электронном виде, в том числе в форме электронных документов, подписанных с использованием электронной цифровой подписи.
Информация, составляющая государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, представляется в Банк России в соответствии с требованиями, предусмотренными законодательством Российской Федерации. При наличии в документах сведений, составляющих государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, заявитель указывает исчерпывающий перечень документов, содержащих такие сведения.
Заявление о выдаче разрешения на осуществление операции представляется резидентом в Банк России не позднее, чем за 10 рабочих дней:
- до планируемого дня зачисления иностранной валюты, подлежащей обязательной продаже, на счет резидента в уполномоченном банке в случаях, предусмотренных подпунктами 1) и 2);
- до дня осуществления операции в случаях, предусмотренных подпунктами 3) и 4).
Решение о выдаче резиденту разрешения на осуществление операции или об отказе в выдаче разрешения принимается Банком России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения от резидента заявления, необходимых документов и информации.
В разрешении на осуществление операции Банком России могут быть определены существенные условия такого разрешения, срок или период его действия, иные условия действия выданного Банком России разрешения.
Банк России может приостановить или прекратить действие соответствующего разрешения на осуществление операции с уведомлением резидента и уполномоченного банка о принятом решении не позднее двух рабочих дней после дня принятия соответствующего решения.
Основание: Решение Совета директоров Банка России о порядке выдачи разрешений на осуществление отдельных операций
Приложения
Приложение 1
|
Заявление о выдаче разрешения на осуществление обязательной продажи иностранной валюты, зачисленной на счет в уполномоченном банке на основании внешнеторгового контракта в иной срок, чем предусмотренный пунктом 2 Указа Президента Российской Федерации |
|||
|
Норма Указа Президента Российской Федерации от 18 марта 2022 № 126 |
Подпункт «а» пункта 4 |
||
|
Заявитель |
□ юридическое лицо |
□ физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем (далее — ИП) |
□ физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой |
|
Заявитель (юридическое лицо) |
|||
|
Наименование |
|||
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |
|||
|
ИНН / КПП |
|||
|
Номера телефонов |
|||
|
Контактные лица |
|||
|
Заявитель (ИП) |
|||
|
ФИО |
|||
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания |
|||
|
Сведения о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) |
|||
|
Дата внесения записи в государственный реестр |
|||
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|||
|
Номера телефонов |
|||
|
Заявитель (лицо, занимающееся частной практикой) |
|||
|
ФИО |
|||
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность |
|||
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания |
|||
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|||
|
Регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен, либо регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации |
|||
|
Номера телефонов |
|||
|
Сведения об уполномоченном банке на счета, в котором поступает иностранная валюта, подлежащая обязательной продаже |
|||
|
Наименование уполномоченного банка |
|||
|
Регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций |
|||
|
Сведения, необходимые для принятия Банком России решения о выдаче разрешения |
|||
|
Сведения об остатках денежных средств в иностранной валюте на дату подачи заявления: на счетах в банках-резидентах; на счетах в банках-нерезидентах |
Указывается информация об остатках денежных средств в иностранной валюте, с указанием наименования валюты |
||
|
Информация о сумме поступления иностранной валюты, с указанием наименования валюты, за период в течении одного месяца, предшествующего дате подачи заявления |
|||
|
Планируемая сумма поступления иностранной валюты, с указанием наименования валюты (график поступлений) |
Заполняется как в случае, если разрешение Банка России предполагается получить на продажу иностранной валюты в иной срок единожды, так и для более чем одного случая (на период предполагаемого действия разрешения, в разрезе месяцев) |
||
|
Планируемый срок осуществления обязательной продажи иностранной валюты (график сроков) |
Указывается иной срок (график сроков), в рамках которого (которых) заявителем планируется осуществление обязательной продажи иностранной валюты (на период предполагаемого действия разрешения) |
||
|
Иные предполагаемые условия действия разрешения |
Могут указываться иные предполагаемые условия действия разрешения, в том числе сумма (ежедневной) выручки, обязательная продажа которой осуществляется в трехдневный срок, и сумма (ежедневной) выручки, обязательную продажу которой планируется осуществлять в иной срок на основании разрешения Банка России |
||
|
Предполагаемый срок действия разрешения |
Указывается период предполагаемого действия разрешения |
||
|
Обоснование необходимости принятия решения, включая предполагаемые последствия отказа в выдаче разрешения Банка России |
|||
Приложение 2
|
Заявление о выдаче разрешения, в соответствии с которым резидент, являющийся участником внешнеэкономической деятельности вправе не осуществлять обязательную продажу иностранной валюты в порядке, установленном пунктом 2 Указа Президента Российской Федерации от 28 февраля 2022 года № 79, в размере суммы иностранной валюты, направляемой на удовлетворение требований российских кредитных организаций по обязательствам, предусмотренным кредитными договорами (в том числе погашение кредита, уплата процентов и (или) штрафных санкций) и выраженным в иностранной валюте, который определен на момент зачисления иностранной валюты на счет такого резидента |
|||
|
Норма Указа Президента Российской Федерации |
Подпункт «б» пункта 4 |
||
|
Заявитель |
□ юридическое лицо |
□ физическое лицо, являющееся индивидуальным предпринимателем (далее — ИП) |
□ физическое лицо, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой |
|
Заявитель (юридическое лицо) |
|||
|
Наименование |
|||
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |
|||
|
ИНН / КПП |
|||
|
Номера телефонов |
|||
|
Контактные лица |
|||
|
Заявитель (ИП) |
|||
|
ФИО |
|||
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания |
|||
|
Сведения о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (ОГРНИП) |
|||
|
Дата внесения записи в государственный реестр |
|||
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|||
|
Номера телефонов |
|||
|
Заявитель (лицо, занимающееся частной практикой) |
|||
|
ФИО |
|||
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность |
|||
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания |
|||
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
|||
|
Регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен, либо регистрационный номер адвоката в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации |
|||
|
Номера телефонов |
|||
|
Сведения об уполномоченном банке, перед которым у заявителя имеются обязательства, предусмотренные кредитным договором, выраженные в иностранной валюте |
|||
|
Наименование уполномоченного банка |
|||
|
Регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций |
|||
|
Сведения о кредитном договоре, заключенном заявителем с уполномоченным банком |
|||
|
Номер и дата кредитного договора |
|||
|
Сумма кредитного договора |
|||
|
Цель договора |
|||
|
Процентная ставка по кредитному договору |
|||
|
Текущая общая задолженность по кредитному договору (на дату подачи заявления), в том числе: по основному долгу; по процентам; штрафам |
|||
|
График погашения основного долга по кредитному договору (на дату подачи заявления) |
|||
|
График погашения процентов по кредитному договору (на дату подачи заявления) |
|||
|
Дата завершения исполнения обязательств по кредитному договору |
|||
|
Сведения об уполномоченном банке, на счет в котором поступает иностранная валюта, подлежащая обязательной продаже |
|||
|
Наименование уполномоченного банка |
|||
|
Регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций |
|||
|
Сведения, необходимые для принятия Банком России решения о выдаче разрешения |
|||
|
Сведения об остатках денежных средств в иностранной валюте на дату подачи заявления: на счетах в банках-резидентах; на счетах в банках-нерезидентах |
Указывается информация об остатках денежных средств в иностранной валюте, с указанием наименования валюты |
||
|
Планируемый объем привлечения кредитов и займов в иностранной валюте в предполагаемый период действия разрешения, с указанием наименования валюты |
|||
|
Размер суммы в иностранной валюте, планируемой к поступлению от нерезидента на счет в уполномоченном банке в рамках исполнения контракта, с указанием наименования валюты |
|||
|
Размер суммы в иностранной валюте, планируемой к направлению для исполнения заявителем обязательств по кредитному договору с уполномоченным банком (не более суммы текущей задолженности по кредитному договору на дату подачи заявления), с указанием наименования валюты |
|||
|
График поступления иностранной валюты и ее направления для исполнения заявителем обязательств по кредитному договору с уполномоченным банком (при наличии) |
Заполняется (по возможности) в случае, если разрешение Банка России предполагается получить на неоднократное (более одного раза) направление иностранной валюты для исполнения обязательств по кредитному договору, заключенному заявителем с уполномоченным банком |
||
|
Предполагаемый срок действия разрешения |
Указывается период предполагаемого действия разрешения |
||
|
Обоснование необходимости принятия решения, включая предполагаемые последствия отказа в выдаче разрешения Банка России |
|||
Приложение 3
|
Заявление о выдаче разрешения на осуществление операции по оплате резидентом доли, вклада, пая в имуществе (уставном или складочном капитале, паевом фонде кооператива) юридического лица-нерезидента, по взносу резидентом нерезиденту в рамках выполнения договора простого товарищества с инвестированием в форме капитальных вложений (договора о совместной деятельности). |
||
|
Норма Указа Президента Российской Федерации от 18 марта 2022 № 126 |
Подпункты «а», «б» пункта 2 |
|
|
Заявитель |
□ физическое лицо |
□ юридическое лицо |
|
Заявитель (физическое лицо) |
||
|
ФИО |
||
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность |
||
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания |
||
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) |
||
|
Номера телефонов |
||
|
Заявитель (юридическое лицо) |
||
|
Наименование |
||
|
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) |
||
|
ИНН / КПП |
||
|
Номера телефонов |
||
|
Контактные лица |
||
|
Размер уставного капитала (руб.) |
||
|
Доля нерезидентов в уставном капитале в разрезе каждого нерезидента (наименование/ФИО, страна происхождения, сумма в иностранной валюте, в валюте Российской Федерации, %) |
||
|
Сведения об учредителях, собственниках |
||
|
Сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) |
||
|
Сведения о нерезиденте (юридическом лице-нерезиденте) |
||
|
Наименование /страна |
||
|
Размер уставного (складочного) капитала без учета взноса резидента |
||
|
Сфера деятельности |
||
|
Сведения об уполномоченном банке, через счет в котором будет осуществляться операция на основании разрешения Банка России |
||
|
Наименование уполномоченного банка |
||
|
Регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций |
||
|
Сведения об операции |
||
|
Содержание операции |
Описание операции в соответствии с подтверждающими документами и информацией, представленными для получения разрешения Банка России, их реквизиты |
|
|
Планируемый срок совершения операции |
||
|
Размер (сумма) доли, вклада, пая, взноса в иностранной валюте, в валюте Российской Федерации |
||
|
Сведения, необходимые для принятия Банком России решения о выдаче разрешения |
||
|
Обоснование необходимости принятия решения, включая предполагаемые последствия отказа в выдаче разрешения Банка России |
||
Приглашаем в команду «Бетерры»
Аудитора/Менеджера аудита
(финансовые индустрии)
Мы стремительно развиваемся и для реализации новых проектов ищем сотрудников в Департамент аудита.